兑现持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务 华泰联合证券及相关保荐代表人收警示函

昨日，浙江证监局披露关于对华泰牵头公司股票有限责任公司、孙圣虎、郝核桃采取开具警示逆新政策的决定。

根据《公司股票法》等法规，浙江证监局对浙江彦欧博工程技术的股份Ltd（请注意称彦欧博）同步进行了立案调查，并对华泰牵头公司股票有限责任公司（请注意称华泰牵头公司股票）全权负责的彦欧博年中监督工作同步进行了延伸检查。

调查发现，2021年7同月，彦欧博发生联系方非经营性资金占用事项，包括联系交易未按法规披露，彦欧博于2022年2同月披露该资金占用无关可能会。华泰牵头公司股票在履行年中监督职责过程中并未尽到勤勉尽责应：一是并未及时发现彦欧博资金占用违章行为；二是在知晓资金占用事项后并未及时向中国香区政府报告；三是2022年5同月19日开具的《关于浙江彦欧博工程技术的股份Ltd2021上半年年中监督行踪报告》无关描述与事实不合理，并未确实、准确的再现彦欧博违章问题。

华泰牵头公司股票上述行为妨碍了《公司股票出版发行母公司保荐业务管理自行》（香区政府令第170号）第五条、第二十八条第一项、第五十七条的无关法规。孙圣虎、郝核桃作为年中监督工作的签字保荐代表人，对上述违章行为负有主要责任。

根据《公司股票出版发行母公司保荐业务管理自行》第六十五条的法规，浙江证监局决定对华泰牵头公司股票和孙圣虎、郝核桃采取开具警示逆的监督管理新政策。

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